Se publica la norma española que ayudará a las organizaciones a prevenir delitos

Tras casi dos años de trabajo y fruto del consenso de destacados expertos representativos de los diferentes grupos de interés del ámbito del compliance penal, la Asociación Española de Normalización (UNE) publicó el 18 de mayo la Norma española UNE 19601 “Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso”. Esta norma, desarrollada en el seno de la entidad responsable del desarrollo de las normas técnicas en España, establece los requisitos para implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de compliance penal en las organizaciones, con el objetivo de prevenir la comisión de delitos en su seno y reducir el riesgo penal, a través del impulso de una cultura ética y de cumplimiento.
La UNE 19601 responde al nuevo escenario y al elevado interés por el compliance penal tras la reforma del Código Penal del año 2010, que introduce en el derecho español la responsabilidad penal de las personas jurídicas; pero, sobre todo, da respuesta a la última reforma del Código Penal de 2015, que indica que las personas jurídicas que hayan implantado modelos de prevención de delitos y cumplan una serie de requisitos pueden llegar a ser eximidas de responsabilidad penal.
La UNE 19601 desarrolla requisitos que responden a lo indicado por el Código Penal para los modelos de gestión y prevención de delitos, pero también va más allá, incorporando las buenas prácticas en materia de compliance, mundialmente aceptadas.

Requisitos
Entre los requisitos, la norma establece que las organizaciones deben:

• Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales.
• Disponer de recursos financieros, adecuados y suficientes para conseguir los objetivos del modelo.
• Usar procedimientos para la puesta en conocimiento de las conductas potencialmente delictivas.
• Adoptar acciones disciplinarias si se producen incumplimientos de los elementos del sistema de gestión.
• Supervisar el sistema por parte del órgano de compliance penal.
• Crear una cultura en la que se integren la política y el sistema de gestión de compliance.